A los fines de prevenir y mitigar los riesgos relacionados
con la Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento
de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM), aplicables a
los proveedores de Servicios de Activos Virtuales y a las personas y entidades
que proporcionen productos y servicios a través de actividades que involucren
Activos Virtuales, en el Sistema Integral de Criptoactivos, la Superintendencia
Nacional de Criptoactivos y Actividades Conexas (SUNACRIP), publicó la
Providencia Nro. 044-2021.
La norma fue difundida el pasado miércoles 21 de abril en la
Gaceta Oficial Oficial de la República Bolivariana de Venezuela No. 42.110
y consta de 111 artículos.
El texto de la norma indica que: “Es obligación de la
República Bolivariana de Venezuela prevenir que el Sistema Integral de
Criptoactivos sea utilizado como canal para realizar actividades ilícitas
relacionadas con la Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento
de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva” y faculta a la
Superintendencia Nacional de Criptoactivos y Actividades Conexas (SUNACRIP)
para velar por el apego del ecosistema, a las disposiciones y mejores prácticas
aplicables en materia de prevención, control y fiscalización de dichos riesgos.
Además, establece en el artículo 2, el ámbito de aplicación
de este instrumento legal está dirigido a “las personas y entidades, públicas y
privadas, que proporcionen a terceros productos y servicios a través de
actividades que involucren activos virtuales o criptoactivos, en o desde el
territorio de la República Bolivariana de Venezuela”, además la Tesorería de
Criptoactivos de Venezuela, S.A., Casas de Intercambio de Criptoactivos con
licencia para operar en el territorio nacional, entre otros.
Asimismo, en el artículo 4 establece el significado de los
términos: activos virtuales, armas de destrucción masiva, casa de intercambio
de criptoactivos, beneficiario final, cliente, financiamiento al terrorismo y
la proliferación de armas de destrucción masiva, fuentes creíbles, gobierno
corporativo, métodos, operación compleja, operación en tránsito, operación
inusual y no convensional, programa de cumplimiento, riesgo de contagio,
inherentes, legal, operacional, señales de alerta, sospecha, entre otras
definiciones.
Entretanto resalta que “El Sujeto Obligado debe formular,
adoptar, implementar y desarrollar un Sistema Integral de Administración de
Riesgos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y
Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (SIAR
LC/FT/FPADM)”, esto lo desarrollará a través de la informática, tecnología,
capacitación al personal, prevención, control, monitoreo, auditorias,
notificaciones periódicas a la SUNACRIP, evaluación y autoevaluación, reportes
para detectar operaciones sospechosas.
En la normativa se establece el plan operativo anual y
manual de prevención y control de riesgo de (LC/FT/FPADM), las características
que debe tener el oficial de cumplimiento, obligaciones, funciones,
excepciones, siguiendo con: análisis, control y detección de operaciones
sospechosas de (LC/FT/FPADM), además de las políticas, medidas y controles para
la administración de los riesgos de Legitimación de Capitales, Financiamiento
al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción
Masiva, estableciendo clasificaciones de los clientes y actividades económicas
de riesgo alto, productos y servicio de alto riesgo, canales de distribución o
mecanismos de entrega de alto riesgo.
Finalmente el instrumento legal entrará en vigencia el
próximo 20 de Julio del presente año.
Si quiere descargar la providencia pulse aqui:
https://drive.google.com/file/d/1hUySJQZRninoYQLZZS
